Commandez vos billets et l`examen de la série 7

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Lorsque vous travaillez en tant que représentant inscrit, de remplir les documents tels que des billets d`ordre deviendra une seconde nature parce que vous les avez devant vous. Lorsque vous prenez l`examen de la série 7, vous n`avez pas ce luxe, mais vous avez encore besoin de connaître les détails sur ce qu`il faut remplir.

Obtenir les indications sur le papier (ou sous forme binaire)

Lorsque votre client passe une commande, vous devez remplir un ticket d`ordre. Commandez vos billets peuvent être sur papier ou par voie électronique est entré. Peu importe la façon dont vous entrez dans l`ordre, il doit contenir les informations suivantes:

  • Le numéro d`identification du représentant inscrit

    Video: Nouvelle BMW Série 7 (G11) - LBA Vids

  • Le numéro de compte du client

  • La description de la sécurité (actions, obligations, symbole, etc.)

  • Le nombre d`actions ou d`obligations qui sont achetés ou vendus

    Video: Gainsbourg brûle un billet de 500 Francs. .

  • Que ce soit le représentant inscrit a un pouvoir discrétionnaire sur le compte

  • Que le client achète, la vente à long (vente de titres qui sont la propriété), ou la vente à découvert (vente de titres empruntés)

  • Pour les billets d`option, si le client achète ou l`écriture (la vente), est couvert ou découvert, et ouverture ou la fermeture

  • Que ce soit un ordre de marché, bon labour-cancelled (GTC), ordre de jour, etc.

  • Que le commerce est exécuté dans un compte comptant ou sur marge

  • Que le commerce a été sollicitée ou non

  • Le temps de l`ordre

  • Le prix d`exécution

La figure montre que les billets standards de commande de papier peuvent ressembler.

Acheter et vendre des billets de commande ont des espaces pour les informations dont vous avez besoin de faire un métier.
Acheter et vendre des billets de commande ont des espaces pour les informations dont vous avez besoin de faire un métier.

Métiers non sollicitées désigner

Normalement, vous recommanderiez des titres conformément aux objectifs de placement d`un client, la tolérance au risque, et ainsi de suite. (Article 405: Apprenez à connaître votre règle de client.) Toutefois, si le client demande un métier que vous pensez ne convient pas, il est de votre devoir de l`informer à ce sujet. Vous ne devez pas rejeter l`ordre (c`est l`argent du client, et vous êtes dans l`entreprise pour générer une commission). Si le client veut toujours exécuter l`opération, il suffit de marquer l`ordre non sollicité, qui prend la responsabilité de vos épaules.

Un voyage au bureau du directeur: Sécurisation d`une signature

Les directeurs sont responsables d`une entreprise. Toutes les sociétés de courtage, peu importe leur taille, doivent avoir au moins un principe. Lorsque vous ouvrez un compte ou le commerce, vous devez apporter le nouveau formulaire de compte ou un billet de commande pour un mandant de signer. Les directeurs doivent approuver tous les nouveaux comptes, tous les métiers dans les comptes, et toutes les publicités et les ventes littérature- qu`ils traitent également toutes les plaintes (de coup de chance pour vous!). Un directeur d`école ne doit pas approuver un prospectus ou vos recommandations à vos clients.

Bien que vous généralement apporter un billet d`ordre à un droit principal après avoir pris une commande, le principal peut signer le ticket d`ordre plus tard dans la journée. Si vous êtes interrogé à ce sujet sur l`examen de la série 7, vous voulez répondre que le principal doit approuver le commerce le même jour, pas avant ou immédiatement après la transaction.

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